資本市場(chǎng)整治內外開(kāi)花，不僅持續查“內鬼”，也開(kāi)始注重處理非法期貨操縱交易。據新華社昨日消息，公安部指揮上海公安機關(guān)成功偵破一起以貿易公司為掩護，境外遙控指揮、境內實(shí)施交易，作案手段隱蔽、非法獲利巨大的涉嫌操縱期貨市場(chǎng)犯罪案件，涉案金額達20億元。

600多萬(wàn)本金獲利20億

據上海市公安局專(zhuān)案組查明，犯罪嫌疑人高燕等人交代，受兩名境外機構人員扎亞、安東指使，以50萬(wàn)美元注冊資本金以及他人出借的360萬(wàn)元人民幣作為初始資金，合計約600多萬(wàn)元參與股指期貨交易。利用多個(gè)特殊法人期貨賬戶(hù)通過(guò)高頻程序化交易軟件非法獲利高達20多億元。

高燕等人涉嫌利用程序化交易軟件操作股指期貨市場(chǎng)。 今年6月初至7月初，證券期貨市場(chǎng)大幅波動(dòng)，伊世頓公司在賬戶(hù)組平均下單速度達每0.03秒一筆，一秒內最多下單31筆，且成交價(jià)格與市場(chǎng)行情的偏離度顯著(zhù)高于其他程序化交易者。僅6月初至7月初，該公司賬戶(hù)組凈盈利就達5億余元人民幣。

對此，監管機構認為，伊世頓公司的期貨交易行為擴大了日內交易價(jià)格波幅，與市場(chǎng)價(jià)格走勢存在關(guān)聯(lián)性，影響了當時(shí)的市場(chǎng)交易價(jià)格和正常交易秩序。公安機關(guān)認定，伊世頓公司異常交易行為符合操縱股指期貨市場(chǎng)的特征，涉嫌操縱期貨市場(chǎng)犯罪。

僅在期貨領(lǐng)域就不止一家公司在利用高科技手段操縱股指期貨市場(chǎng)。光大期貨高級研究員王紅英表示，像伊世頓一樣，大量的境外機構利用技術(shù)優(yōu)勢操縱我國期貨市場(chǎng)。我國市場(chǎng)尚處于開(kāi)放的初始時(shí)期，國內多以傳統的價(jià)值投資為主，境外機構恰恰利用技術(shù)不對等這一點(diǎn)，對我國市場(chǎng)實(shí)施金融掠奪。

資本市場(chǎng)整治內外開(kāi)花

事實(shí)上，在今年股市動(dòng)蕩之際，資本市場(chǎng)整治從未中斷，不僅查處了一批“內鬼”，也加強了對證券市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)非法交易的監管和監控。6、7月間，我國證券期貨市場(chǎng)出現異常巨幅波動(dòng)，廣大投資者蒙受巨大損失。為此，監管層查處了一批“內鬼”，其中，中信證券總經(jīng)理程博明等多名高管因涉嫌內幕交易、泄露內幕信息被查，證監會(huì )原主席助理張育軍因涉嫌嚴重違紀，免去主席助理職務(wù)。

對于引發(fā)股市大幅波動(dòng)的配資業(yè)務(wù)也進(jìn)行了進(jìn)一步清理，并對前期自查中漏報涉嫌配資賬戶(hù)，以及其余違規交易查處了一批金融機構，包括擬對3家證券公司暫停新開(kāi)證券賬戶(hù)1個(gè)月的行政監管措施，對1家基金子公司采取責令改正并暫停辦理特定客戶(hù)資產(chǎn)管理計劃備案6個(gè)月的行政監管措施，對1家基金公司、2家基金子公司采取責令改正并暫停辦理特定客戶(hù)資產(chǎn)管理計劃備案3個(gè)月的行政監管措施。另外，對存在違規問(wèn)題的1家期貨公司風(fēng)險子公司，期貨業(yè)協(xié)會(huì )將采取自律懲戒措施。

最強監管風(fēng)暴來(lái)臨

在“主動(dòng)”和“被動(dòng)”的操縱之下，僅從6月開(kāi)始外匯占款的大量流出就可以看出，市場(chǎng)已受到了極大的破壞，政府不得不重拳出擊，雖然堅持市場(chǎng)化，但也要堅決打擊犯罪者利用市場(chǎng)化、繞開(kāi)紅線(xiàn)的破壞行為。王紅英分析，抓捕操縱市場(chǎng)者的行動(dòng)會(huì )持續下去。從最高層次的金融安全來(lái)看，必須肅清相關(guān)行業(yè)管理機構官員中的“內鬼”;從市場(chǎng)參與主體來(lái)看，要加強投資者的教育，認清基本犯罪特征。

對于此次首個(gè)公布的市場(chǎng)投資主體落網(wǎng)，王紅英認為，短期內會(huì )帶來(lái)一定沖擊，但中長(cháng)期正面因素更多。王紅英進(jìn)一步解釋?zhuān)S著(zhù)打擊金融犯罪行為的深入開(kāi)展，以及成果不斷顯現，我國市場(chǎng)會(huì )日趨透明、健全，市場(chǎng)的參與者也能夠更有序地遵守市場(chǎng)公開(kāi)、公平機制，推動(dòng)市場(chǎng)越來(lái)越穩定地發(fā)展，逐步與國際接軌。記者 崔啟斌 岳品瑜 程維妙

相關(guān)新聞

澤熙公司掌門(mén)人徐翔被警方調查

據新華社電 記者從公安部獲悉，澤熙投資管理有限公司法定代表人、總經(jīng)理徐翔等人通過(guò)非法手段獲取股市內幕信息，從事內幕交易、操縱股票交易價(jià)格，行為涉嫌違法犯罪，近日被公安機關(guān)依法采取刑事強制措施。目前，相關(guān)案偵工作正在嚴格依法進(jìn)行中。

2015年11月1日晚上18時(shí)左右，一條疑似徐翔在寧波杭州灣跨海大橋附近被抓的消息在資本圈廣泛流傳，21時(shí)左右，澤熙資本控制人徐翔昨天上午被警方在杭州灣跨海大橋上控制，并從沈海高速公路杭州灣高速庵東出口附近帶走。

作為中國最大的私募基金之一，澤熙私募以高收益率和對市場(chǎng)精準的把控能力聞名于私募界，掌舵人徐翔更是業(yè)內神話(huà)。在瞬息萬(wàn)變、起起伏伏的資本市場(chǎng)，徐翔總是能全身而退。

2015年股市到頂時(shí)，徐翔旗下的私募已經(jīng)悄然撤離。到今年9月底時(shí)，私募年化收益平穩在200%多到300%多之間，這條線(xiàn)數月不波動(dòng)，說(shuō)明徐翔空倉已久。目前股市各路知情人士的消息則稱(chēng)，徐翔旗下的基金已悉數進(jìn)場(chǎng)。徐翔被稱(chēng)為寧波漲停板敢死隊的“總舵主”。