上交所對多名市場(chǎng)主體采取監管措施 涉及14家上市公司

■本報記者朱寶琛

《證券日報》經(jīng)過(guò)梳理后注意到，9月份以來(lái)，上交所已經(jīng)對多名市場(chǎng)主體采取了監管措施，涉及14家上市公司。至于監管類(lèi)型，包括監管關(guān)注、通報批評、下發(fā)監管工作函等。

具體看，上交所對洲際油氣等3家公司下發(fā)了監管工作函，至于處理事由，包括要求公司加強停復牌管理并及時(shí)履行信息披露義務(wù)、對公司終止重大資產(chǎn)重組暨參與并購基金有關(guān)事項明確監管要求、對公司推進(jìn)重大資產(chǎn)重組有關(guān)事項明確監管要求。

而受到監管關(guān)注和通報批評的公司，處理事由也是不盡相同，但綜合起來(lái)看，可以歸納為以下幾個(gè)方面：對該披露的信息未及時(shí)披露、業(yè)績(jì)預告不準確不審慎、短線(xiàn)交易等。

比如，鵬欣資源股東張華偉，經(jīng)查明，其在6個(gè)月內買(mǎi)入后又賣(mài)出鵬欣資源股票，以及在賣(mài)出后又買(mǎi)入的行為，均構成了短線(xiàn)交易行為，違反了《證券法》第四十七條、《上海證券交易所股票上市規則》等規定，且違規交易次數頻繁，情節較為嚴重。

上交所決定，對鵬欣資源股東張華偉予以通報批評。同時(shí)，將上述紀律處分通報中國證監會(huì )并記入上市公司誠信檔案。

上市公司年度業(yè)績(jì)是投資者關(guān)注的重大事項，可能對公司股價(jià)及投資者決策產(chǎn)生重大影響。上市公司預計年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)將出現凈利潤為負值等情形的，應當按規定在會(huì )計年度結束后一個(gè)月內進(jìn)行業(yè)績(jì)預告。

經(jīng)查明，2016年4月29日，太原化工披露2015年年度報告。年報顯示，公司2015年實(shí)現歸屬于上市公司股東凈利潤為-1.78億元，較上年同期由盈轉虧。公司同時(shí)披露稱(chēng)，導致2015年凈利潤虧損的主要原因是對部分搬遷停產(chǎn)資產(chǎn)計提了約1.96億元的資產(chǎn)減值準備。但是，公司未按規定在會(huì )計年度結束后一個(gè)月內披露2015年度業(yè)績(jì)預虧公告，此后公司在年報披露前也未再發(fā)布業(yè)績(jì)預告。

上交所決定，對太原化工和時(shí)任公司董事長(cháng)楊培武、總經(jīng)理張瑞紅、財務(wù)總監趙敏、獨立董事兼審計委員會(huì )召集人周崇武、董事會(huì )秘書(shū)賈曉亮予以通報批評。