06月09日訊

6月9日，證監會(huì )新聞發(fā)言人鄧舸表示，證監會(huì )近日發(fā)布《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》，《辦法》共5章40條，自2017年10月1日起施行。

《辦法》督促證券基金經(jīng)營(yíng)機構秉持客戶(hù)利益至上原則，并提出八條通用的合規原則，嘗試以原則導向方式，解決現有規則導向監管規則下，新業(yè)務(wù)、新活動(dòng)缺乏及時(shí)、可用的規范標準問(wèn)題：一是充分了解客戶(hù)信息并及時(shí)更新；二是確保將適當的產(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶(hù)，不的欺詐客戶(hù)；三是持續督促客戶(hù)規范證券發(fā)行行為，動(dòng)態(tài)監控客戶(hù)交易活動(dòng)；四是嚴格規范工作人員執業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責；五是有效管理內幕信息和未公開(kāi)信息；六是防范利益沖突，公平對待客戶(hù)；七是依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，防止不正當關(guān)聯(lián)交易和利益輸送；八是審慎評估經(jīng)營(yíng)管理行為對市場(chǎng)的影響，采取有效措施防止擾亂市場(chǎng)秩序。