06月09日訊

證監會(huì )：截至5月底IPO審結通過(guò)率為78.15%

6月9日，證監會(huì )發(fā)布了1-4月終止審查、申請撤回和未通過(guò)IPO企業(yè)情況，其中終止審查35家，未通過(guò)18家。

據介紹，35家終止審查企業(yè)問(wèn)題主要包括：一是經(jīng)營(yíng)狀況和財務(wù)情況異常，涉及22家企業(yè)；二是會(huì )計核算的問(wèn)題，涉及5家企業(yè)；三是業(yè)績(jì)下滑，涉及4家企業(yè)；四是股權或戰略調整，涉及4家企業(yè)。

18家未通過(guò)發(fā)審會(huì )企業(yè)存在問(wèn)題包括：一是內控問(wèn)題的有效性存疑；二是經(jīng)營(yíng)狀況和財務(wù)狀況異常；三是持續盈利能力存疑；四是關(guān)聯(lián)交易和關(guān)聯(lián)關(guān)系存疑。五是申請文件的真實(shí)準確完整及時(shí)性存疑。

鄧舸表示，今年以來(lái)，證監會(huì )嚴把質(zhì)量關(guān)，采取各種手段嚴格實(shí)施IPO全流程的監管，有效遏制問(wèn)題苗頭，凈化環(huán)境，促進(jìn)了優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市。

根據統計，截至5月底，證監會(huì )發(fā)審委共審結企業(yè)257家，其中已核準企業(yè)188家，未通過(guò)的24家，終止審查的企業(yè)45家，IPO審結通過(guò)率為78.15%。

鄧舸表示，從目前的情況看，從嚴監管工作取得一定成效。下一步，證監會(huì )將嚴防企業(yè)造假的同時(shí)，嚴查企業(yè)粉飾業(yè)績(jì)的情況，將通過(guò)移動(dòng)檢查，現場(chǎng)檢查等行為，將定期公布IPO審核情況名單，持續強化監管工作的透明副，提高身法企業(yè)的質(zhì)量，維護，不斷為資本市場(chǎng)提供源頭活水。

證監會(huì )發(fā)布《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》

6月9日，證監會(huì )新聞發(fā)言人鄧舸表示，證監會(huì )近日發(fā)布《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》，《辦法》共5章40條，自2017年10月1日起施行。

鄧舸介紹，主要修訂內容包括：一是嘗試原則導向，對各類(lèi)業(yè)務(wù)的規范運營(yíng)提出八條通用原則；二是進(jìn)一步強化全員合規，厘清董事會(huì )、高級管理人員、合規負責人等各方合規管理責任；三是優(yōu)化合規管理組織體系，對證券基金經(jīng)營(yíng)機構合規系統建設、部門(mén)設置、合規人員數量和質(zhì)量提出基本標準；四是強化合規負責人專(zhuān)業(yè)化和職業(yè)化水平，同時(shí)提升專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗和法律素質(zhì)要求；五是改善合規負責人履職保障，采取措施維護其獨立性、權威性、知情權和薪酬待遇；六是強化監督管理，對證券基金經(jīng)營(yíng)機構及其高級管理人員、合規負責人未能有效實(shí)施合規管理等違規行為依法追責。

鄧舸表示，證券基金經(jīng)營(yíng)機構應根據《辦法》的相關(guān)要求，構建完善的合規管理制度和系統，實(shí)現合規管理全覆蓋，嚴格落實(shí)董事會(huì )、監事會(huì )、高管人員、合規負責人的合規管理職責，嚴格選任合規負責人，切實(shí)保障其獨立性、權威性、知情權和薪酬待遇。通過(guò)合規體系的逐步完善、優(yōu)化，促使行業(yè)真正形成卓有成效的自我約束機制，變“要我合規”為“我要合規”。

證監會(huì )：將持續關(guān)注興業(yè)證券先行賠付工作后續進(jìn)展

6月9日，證監會(huì )新聞發(fā)言人鄧舸表示，今日投?；鸸景l(fā)布了關(guān)于欣泰電氣欺詐發(fā)行先行賠付專(zhuān)項基金的管理人公告，正式啟動(dòng)興業(yè)證券通過(guò)專(zhuān)項基金先行賠付因欣泰電氣欺詐發(fā)行致使投資者相關(guān)損失的相關(guān)工作。

鄧舸表示，證監會(huì )一直高度重視保護投資者合法權益，為有效落實(shí)中介機構責任，遏制欺詐發(fā)行行為，強化對投資者的保護，2015年11月重啟新股發(fā)行的時(shí)候，對保薦機構自行承諾先行賠付做了安排。但欣泰電氣發(fā)行時(shí)間在2014年1月，保薦機構興業(yè)證券并未作先行賠付的工作，但是，興業(yè)證券主動(dòng)設立了先行賠付專(zhuān)項基金，解決投資者損失的賠付問(wèn)題。對此，證監會(huì )表示支持。

證監會(huì )注意到興業(yè)證券在欣泰電氣欺詐發(fā)行中發(fā)起先行賠付專(zhuān)項基金的設立工作中有針對性的進(jìn)行了安排，在遵守相關(guān)法律的基礎上，充分保護投資者權益。如相關(guān)司法解釋規定，賠付適格投資者差額的損失以外，還參照《合同法》規定，對申購新股后一直持有到退市的投資者可以按照申購價(jià)格賠償損失，并受讓對應新股。

鄧舸表示，證監會(huì )將持續關(guān)注興業(yè)證券先行賠付工作的后續進(jìn)展情況，切實(shí)保護投資者合法權益。

證監會(huì )對5宗案件作出行政處罰

6月9日，證監會(huì )新聞發(fā)言人鄧舸表示，近日證監會(huì )公布了對5宗案件作出行政處罰。包括：1宗中介機構違法違規案，3宗信息披露違法違規案；1宗限制期內違規交易股票案，涉及西南證券等。