06月09日訊

6月9日，證監會(huì )新聞發(fā)言人鄧舸表示，證監會(huì )近日發(fā)布《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》，《辦法》共5章40條，自2017年10月1日起施行。

鄧舸介紹，主要修訂內容包括：一是嘗試原則導向，對各類(lèi)業(yè)務(wù)的規范運營(yíng)提出八條通用原則；二是進(jìn)一步強化全員合規，厘清董事會(huì )、高級管理人員、合規負責人等各方合規管理責任；三是優(yōu)化合規管理組織體系，對證券基金經(jīng)營(yíng)機構合規系統建設、部門(mén)設置、合規人員數量和質(zhì)量提出基本標準；四是強化合規負責人專(zhuān)業(yè)化和職業(yè)化水平，同時(shí)提升專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗和法律素質(zhì)要求；五是改善合規負責人履職保障，采取措施維護其獨立性、權威性、知情權和薪酬待遇；六是強化監督管理，對證券基金經(jīng)營(yíng)機構及其高級管理人員、合規負責人未能有效實(shí)施合規管理等違規行為依法追責。

鄧舸表示，證券基金經(jīng)營(yíng)機構應根據《辦法》的相關(guān)要求，構建完善的合規管理制度和系統，實(shí)現合規管理全覆蓋，嚴格落實(shí)董事會(huì )、監事會(huì )、高管人員、合規負責人的合規管理職責，嚴格選任合規負責人，切實(shí)保障其獨立性、權威性、知情權和薪酬待遇。通過(guò)合規體系的逐步完善、優(yōu)化，促使行業(yè)真正形成卓有成效的自我約束機制，變“要我合規”為“我要合規”。