11月11日訊

期貨投資者保障基金管理辦法和配套規定正式發(fā)布

證監會(huì )新聞發(fā)言人張曉軍11月11日表示，證監會(huì )和財政部聯(lián)合發(fā)布修訂后《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》及配套規定。“一個(gè)辦法，一個(gè)規定”中主要修改內容包括：

1、刪除了保障基金規模具體規模的規定。

2、明確下調期貨交易所和期貨公司的繳納比例。交易所由3%下調為2%，期貨公司由千萬(wàn)分之五至十降低為億分之五到十

3、保障基金繳納方式調整為按照年度繳納。原來(lái)是按季度繳納。

具體繳納比例按照期貨公司評級確定。張曉軍表示，調整繳納方式對市場(chǎng)降低成本有積極意義。

證監會(huì )發(fā)布實(shí)施《證券期貨業(yè)信息系統審計指南》

證監會(huì )新聞發(fā)言人張曉軍11月11日表示，發(fā)布實(shí)施的《證券期貨業(yè)信息系統審計指南》是一項金融行業(yè)標準。信息系統審計是國內外通用和成熟的做法，主要是對相關(guān)的規范、標準對信息系統的規劃、建設、運維和應急活動(dòng)進(jìn)行自我的評價(jià)。目的是要判斷系統運行的安全性，滿(mǎn)足系統合規性和系統運行的效率。每年證監會(huì )都會(huì )有證券期貨信息化工作小組要求在全行業(yè)開(kāi)展信息系統審計工作。

從實(shí)踐來(lái)看，2013年已經(jīng)起草了一個(gè)行業(yè)標準，是行業(yè)規范，明確了信息系統規劃、運維活動(dòng)。2014年發(fā)布實(shí)施。但仍存在一些問(wèn)題?！吨改稀返淖饔镁褪菐椭鷮徲媶T來(lái)完成審計工作。分為七部分，包括證券交易所、期貨交易所、證券登記結算機構，還有其他核心機構：證券公司、基金管理公司、期貨公司等。

目的是規范行業(yè)審計人員客觀(guān)規范的執行審計。

張曉軍表示，2016年，為了持續推進(jìn)資本市場(chǎng)信息化工作，降低運行風(fēng)險，為提高行業(yè)的標準化水平，證監會(huì )還在陸續組織制定多項金融行業(yè)的行業(yè)標準。

證監會(huì )對3宗案件作出行政處罰

證監會(huì )新聞發(fā)言人張曉軍11月11日通報了3宗案件的行政處罰結果，其中包括1宗信息披露違法案，2宗私募基金公司違法違規案。涉及新三板掛牌企業(yè)現代農裝、兩家私募機構：青原投資和云系投資。

張曉軍表示，上述行為違反了證券法律法規，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅決予以打擊。證監會(huì )將持續對信息披露違法、私募基金公司違法違規等行為保持高壓態(tài)勢，依法監管、從嚴監管、全面監管，切實(shí)維護廣大投資者合法權益。