11月11日訊

近期，深圳證監局發(fā)布通告，對國信證券股份有限公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)集中統一管理不到位、代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)內部控制不完善等，采取責令改正措施。

據新華社11月11日消息，深圳證監局表示，經(jīng)查發(fā)現國信證券天津、江蘇、青島等地營(yíng)業(yè)部在開(kāi)展代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)中存在以下問(wèn)題：個(gè)別客戶(hù)在付款購買(mǎi)金融產(chǎn)品前未簽署風(fēng)險揭示書(shū)；個(gè)別客戶(hù)在購買(mǎi)金融產(chǎn)品時(shí)，其風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險等級不匹配，營(yíng)業(yè)部未按規定與客戶(hù)簽署《金融產(chǎn)品適當性評估告知及客戶(hù)投資確認書(shū)》；合同簽署時(shí)沒(méi)有向個(gè)別客戶(hù)出示相關(guān)備查文件；在部分文件中將“資產(chǎn)管理計劃”錯誤描述為“信托”。

深圳證監局表示，以上情形違反了《證券公司監督管理條例》（國務(wù)院令第522號）等規定，并被天津證監局等出具《關(guān)于對國信證券天津湘江道證券營(yíng)業(yè)部采取責令改正措施的決定》（津證監措施字[2016]14號）等措施。

深圳證監局表示，上述情況反映出國信證券對代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)集中統一管理不到位、代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)內部控制不完善，依據相關(guān)規定，深圳證監局對國信證券采取責令改正的監管措施。公司應認真吸取教訓，切實(shí)加強代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)合規管理工作，杜絕此類(lèi)違規行為的發(fā)生，并于2016年11月30日前向深圳證監局報送整改報告。