【上交所5天通報20起違規行為】上交所對違法違規行為的處罰在繼續加碼。從2月1日到2月5日，上交所已經(jīng)公布20份處罰決定，涉及19家上市公司。從采取的監管措施看，監管關(guān)注3份，通報批評6份，公開(kāi)譴責4份，出具監管工作函7份。（證券日報）

兩份與亞星科技有關(guān)，所采取的監管措施分別為通報批評和監管關(guān)注

上交所對違法違規行為的處罰在繼續加碼?！蹲C券日報》記者了解到，從2月1日到2月5日，上交所已經(jīng)公布20份處罰決定，涉及19家上市公司。從采取的監管措施看，監管關(guān)注3份，通報批評6份，公開(kāi)譴責4份，出具監管工作函7份。

以皖江物流為例，上交所公開(kāi)譴責的對象是公司時(shí)任監事艾強。據介紹，上交所在日常信息披露監管中，發(fā)現艾強在買(mǎi)賣(mài)公司股票方面存在違規情形。經(jīng)查明，艾強于2015年10月20日買(mǎi)入公司股票100000股，成交均價(jià)6.156元/股，成交金額615616.31元；次日又將上述股票全部賣(mài)出，成交均價(jià)6.15元/股，成交金額615000元。

另經(jīng)核實(shí)，皖江物流于2015年10月30日披露了三季報，艾強前述買(mǎi)賣(mài)公司股票的行為，違反了董事、監事、高級管理人員不得在定期報告披露前30天內買(mǎi)賣(mài)公司股票的規定。艾強的賣(mài)出股票行為也違反了證券法關(guān)于董事、監事、高級管理人員不得短線(xiàn)交易的規定。

同時(shí)，艾強的減持行為還違反了《中國證券監督管理委員會(huì )公告〔2015〕18號》第一條關(guān)于“從即日起6個(gè)月內，上市公司控股股東和持股5%以上股東(以下并稱(chēng)大股東)及董事、監事、高級管理人員不得通過(guò)二級市場(chǎng)減持本公司股份”的規定。經(jīng)監管督促，艾強仍拒不采取必要措施改正。據相關(guān)規定，上交所決定對艾強予以公開(kāi)譴責。

此外，《證券日報》記者注意到，在上交所2月份開(kāi)出的罰單中，有兩份與亞星科技有關(guān)，所采取的監管措施分別為通報批評和監管關(guān)注。

據上交所介紹，亞星化學(xué)在重大資產(chǎn)重組中，公司聘請的獨立財務(wù)顧問(wèn)主辦人未能勤勉盡責，對公司違規行為負有責任。具體看，一是公司編制并披露的重組預案內容與格式不符合規則要求，二是公司未及時(shí)披露交易對方及標的資產(chǎn)的重大變動(dòng)情況。

根據相關(guān)規定，上交所決定對時(shí)任濰坊亞星化學(xué)股份有限公司獨立財務(wù)顧問(wèn)國金證券股份有限公司項目主辦人曾德雄、魏真鋒，信達證券股份有限公司項目主辦人邵佳、謝娟予以監管關(guān)注；對濰坊亞星化學(xué)股份有限公司、時(shí)任公司實(shí)際控制人李貴斌、董事會(huì )秘書(shū)孫巖予以通報批評。

上交所提醒，公司獨立財務(wù)顧問(wèn)項目主辦人應當引以為戒，嚴格遵守法律、法規和中國證監會(huì )的相關(guān)規定，恪守業(yè)務(wù)規則和行業(yè)規范，誠實(shí)守信，勤勉盡責，并督促相關(guān)主體履行規范運作、信息披露等義務(wù)。