【薛榮年非法獲利超5億 公安部以利益輸送窩案展開(kāi)偵查】在證券市場(chǎng)上打拼，最重要的是什么？目前行業(yè)共識就是“做事要干凈”。曾經(jīng)叱咤風(fēng)云的投行大佬薛榮年就因“不干凈”被監管部門(mén)和公安部列為“特大內部交易、利益輸送窩案”展開(kāi)調查。（券商中國）

在證券市場(chǎng)上打拼，最重要的是什么？目前行業(yè)共識就是“做事要干凈”。曾經(jīng)叱咤風(fēng)云的投行大佬薛榮年就因“不干凈”被監管部門(mén)和公安部列為“特大內部交易、利益輸送窩案”展開(kāi)調查。

案件知情人士向券商中國記者透露，薛榮年不僅作為內幕信息知情人向其親屬朋友多次泄露內幕信息、從事內幕交易活動(dòng)，還在后續的辦案過(guò)程中利用自身的社會(huì )關(guān)系網(wǎng)向調查組施壓，要求調查組放棄調查，遭到拒絕后又多次托人向調查組求情，請求放其一馬。

非法獲利總金額超過(guò)5億元

當前公安部門(mén)正在對“薛榮年特大內幕交易、利益輸送窩案”開(kāi)展偵查工作。

據知情人士透露，2014年11月證監會(huì )對“巢東股份”異常交易啟動(dòng)初步調查，并于2015年1月將所獲犯罪線(xiàn)索移送公安部證券犯罪偵查局機關(guān)。

在調查中證監會(huì )發(fā)現，原平安證券總裁、華林證券董事長(cháng)薛榮年作為內幕信息知情人向其親屬朋友多次泄露內幕信息、從事內幕交易活動(dòng)，并指示使其親屬朋友進(jìn)行內幕交易，同時(shí)通過(guò)親屬設立公司在其保薦的多個(gè)項目中PE入股實(shí)現利益輸送，交易總金額超過(guò)1億元，非法獲利總金額超過(guò)5億元，涉及包括巢東股份、東源電器、魚(yú)躍醫療等多家上市公司，案件性質(zhì)惡劣，犯罪情節嚴重，屬于罕見(jiàn)的特大內幕交易、利益輸送窩案。目前公安部門(mén)正在對該案開(kāi)展偵查工作。

重要賬戶(hù)浮出水面

調查人員在調查中發(fā)現，一是錢(qián)某某賬戶(hù)自2014年9月22日至2014年9月24日累計買(mǎi)入“巢東股份”239.11萬(wàn)股，交易金額2673.03萬(wàn)元，截至停牌日該賬戶(hù)為巢東股份第三大股東、第一大自然人股東。買(mǎi)入時(shí)間點(diǎn)與敏感期完全吻合。經(jīng)深入調查后發(fā)現，錢(qián)某某賬戶(hù)的實(shí)際控制人是其兒子陳某某，資金來(lái)源為陳某某賬戶(hù)賣(mài)出“東源電器”獲利所得資金；

二是李某賬戶(hù)于2014年8月12日突然轉入388萬(wàn)元，當日突擊買(mǎi)入“巢東股份”39.48萬(wàn)股，交易金額380.72萬(wàn)元，此前該賬戶(hù)余額僅為3.4萬(wàn)元，且自2008年至調查日該賬戶(hù)未有超過(guò)20萬(wàn)元以上的大額資金轉入，交易行為明顯異常。該賬戶(hù)的實(shí)際控制人為其女婿戴某某，資金來(lái)源也來(lái)自于戴某某。

通過(guò)外圍調查分析比對后，調查組發(fā)現陳某某和內幕信息知情人薛榮年及其愛(ài)人曾某為銅陵學(xué)院校友，關(guān)系密切，且在2014年9月20日兩人曾在合肥某家飯店聚餐，聚餐后第一個(gè)工作日陳某某開(kāi)始巨額買(mǎi)入“巢東股份”，時(shí)間點(diǎn)存在巧合；李某賬戶(hù)的實(shí)際控制人戴某某為薛榮年妻弟，任金通智匯法定代表人(薛榮年為金通智匯實(shí)際控制人)。兩人都同時(shí)與薛榮年存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，至此調查組確定以陳某某賬戶(hù)為突破口、以薛榮年為核心展開(kāi)深層次調查。

內幕消息鏈條曝出

隨后，一個(gè)龐大的內幕消息鏈條被挖掘出來(lái)。

調查組通過(guò)追查陳某某個(gè)人賬戶(hù)資金來(lái)源過(guò)程中發(fā)現，陳某某在2013年4月1日“東源電器”因資產(chǎn)重組停牌前，在敏感期內買(mǎi)入“東源電器”1022萬(wàn)股，成交金額高達6900萬(wàn)股，時(shí)為“東源電器”第四大股東，交易行為明顯異常；陳某某買(mǎi)入“東源電器”的資金來(lái)源包括向薛榮年弟弟薛永某和弟媳朱某某借款3100萬(wàn)元、通過(guò)質(zhì)押“東源電器”獲得平安證券融資2200萬(wàn)元以及自有資金1600萬(wàn)余元。

復牌后，陳某某在高位將持有“東源電器”減持套現，非法獲利達1億多元。而“巧合”的是當時(shí)薛榮年為東源電器收購資產(chǎn)重組提供專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)服務(wù)，為內幕信息知情人。隨后調查組對朱某某借款3100萬(wàn)元進(jìn)行針對性延伸調查后又有了驚人發(fā)現：該筆3100萬(wàn)元來(lái)源于石河子融科華投資有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“融科華”)，朱某某持有該公司30%股份，融科華資金來(lái)自于減持“魚(yú)躍醫療”所得和分紅款。

融科華為魚(yú)躍醫療的上市發(fā)起人之一，2007年3月21日魚(yú)躍醫療實(shí)際控制人吳某某以600萬(wàn)元向融科華轉讓3.89%股權，魚(yú)躍醫療上市后，經(jīng)過(guò)多次高送轉及公積金轉增股本，融科華持有“魚(yú)躍醫療”股份共計1495.25萬(wàn)股。解禁期滿(mǎn)后，融科華多次減持“魚(yú)躍醫療”獲得減持款14860.48萬(wàn)元，截至調查日融科華仍持有“魚(yú)躍醫療”935.54萬(wàn)股，市值約2.43億元。同樣巧合的是，融科華的法定代表人為薛榮年妻弟戴某某，魚(yú)躍醫療上市保薦機構為平安證券，薛榮年時(shí)任平安證券投行部總經(jīng)理。調查組認真分析證據資料后認為，上述連環(huán)案是一系列周密策劃、環(huán)環(huán)相扣、手法隱蔽的重大證券期貨違法犯罪案件，背后的主謀人應當就是不顯山露水、隱藏極深的薛榮年。

薛榮年善用法律躲避調查、逃避監管

因薛榮年闖蕩資本市場(chǎng)多年，擔任過(guò)多家券商投行部門(mén)的負責人，深諳國內資本市場(chǎng)運作規律和法律規則，善于利用法律法規躲避調查、逃避監管，給調查工作帶來(lái)極大阻礙。

證監會(huì )相關(guān)人士表示，調查對象之間大多存在親屬、朋友、校友關(guān)系，形成攻守同盟，共同制造偽證，干擾調查視線(xiàn)，破壞調查進(jìn)程，內幕信息傳遞過(guò)程和資金劃轉關(guān)系無(wú)法快速還原。同時(shí)，薛榮年社會(huì )資源豐富、人脈甚為廣泛，在辦案過(guò)程中多次利用其特殊身份向調查組施壓，要求調查組放棄調查，遭到拒絕后又多次托人向調查組求情，請求放其一馬。

在薛榮年通過(guò)發(fā)送威脅短信、惡意舉報、污蔑陷害等方式企圖阻礙案件調查的壓力中，證監會(huì )徹查到底，最終把案件移交送至公安機關(guān)。