“2015證監法網(wǎng)行動(dòng)”的第一批交辦案件中，有一起違法交易股票累計23億余元、累計獲利上千萬(wàn)元的老鼠倉案件，其中當事人為年僅35歲的某證券公司原證券投資部總經(jīng)理張某。

“2015證監法網(wǎng)行動(dòng)”的第一批交辦案件中，有一起違法交易股票累計23億余元、累計獲利上千萬(wàn)元的老鼠倉案件，其中當事人為年僅35歲的某證券公司原證券投資部總經(jīng)理張某。

累計獲利上千萬(wàn)元

證監會(huì )調查初步認定，張某負責某證券公司證券投資部投資管理工作，在其任職期間，是該部門(mén)唯一有投資決策和指令下達權限的投資經(jīng)理。張某利用其職務(wù)便利，不但完全知悉某證券公司自營(yíng)賬戶(hù)交易的標的股票、時(shí)點(diǎn)和數量，而且在投資權限內有完全的控制權，其伙同妻子黃某控制并使用“宋某明”、“文某”、“宋某成”賬戶(hù)通過(guò)手機或筆記本電腦稍早于、同步或稍晚于某證券公司自營(yíng)賬戶(hù)趨同交易相關(guān)股票，違法交易股票累計23億余元，累計獲利上千萬(wàn)元。

證監會(huì )相關(guān)人士表示，本案中老鼠倉行為涉及券商自營(yíng)部門(mén)和資管部門(mén)，不同與以往的基金公司老鼠倉，具有相對隱蔽性。證監會(huì )因地制宜，針對個(gè)案特點(diǎn)設計取證計劃，突破常規的“先外后內”的取證方式，采用“由內而外”的策略，先對機構突擊行動(dòng)，給對手一個(gè)措手不及，進(jìn)場(chǎng)后一個(gè)小時(shí)就鎖定涉嫌人員。在獲悉張某已離職的情況后，調查組立即兵分幾路，趕赴其新任職機構與住所地址，啟動(dòng)調查三小時(shí)即找到張某本人，勸說(shuō)張某配合調查。調查組經(jīng)過(guò)8小時(shí)連續奮戰，取得了本案的關(guān)鍵證據。

出境在逃后被勸回

在實(shí)現重大突破后，調查組同步多點(diǎn)，迅速推進(jìn)，在三周時(shí)間內調取分析證券賬戶(hù)11個(gè)、銀行賬戶(hù)69個(gè)，比對分析股票500余只，累計出差40人次，取證5家次、26人次，向外部單位協(xié)查11家次。

經(jīng)查，張某，男，35歲，碩士學(xué)歷，歷任巨田基金研究員、融通基金基金經(jīng)理，2011年3月28日至2014年2月18日任某證券公司證券投資部總經(jīng)理，2014年2月19日起任深圳市創(chuàng )海富信資產(chǎn)管理有限公司首席執行官，2015年4月27日被調查期間離職。

據了解，為防止嫌疑人潛逃境外，調查組第二日向證監會(huì )稽查局申請對本案的涉案嫌疑人張某及其配偶采取了邊控措施。張某抵觸情緒嚴重，與調查組接觸后的第二日即出逃境外。調查組在多方聯(lián)系、反復勸說(shuō)張某及配偶配合調查的基礎上，立即通過(guò)人民銀行、房產(chǎn)登記部門(mén)、公安部門(mén)、商業(yè)銀行等多種渠道摸排嫌疑人資產(chǎn)，申請凍結涉案財產(chǎn)，防止其轉移資產(chǎn)，為后期的偵查、處理打下基礎。

出境在逃的張某后與調查人員越洋通話(huà)數小時(shí)，最終被勸說(shuō)回國配合調查，在2015年9月，張某主動(dòng)回國向公安機關(guān)投案自首，當日取保候審。目前，公安機關(guān)正對該案進(jìn)行移送起訴。

證監會(huì )對老鼠倉零容忍

證監會(huì )相關(guān)人士認為，本案的老鼠倉涉及證券公司自營(yíng)部投資經(jīng)理利用自營(yíng)賬戶(hù)未公開(kāi)信息違規交易股票，相較于基金經(jīng)理，證券公司自營(yíng)部門(mén)的投資經(jīng)理不需要報備及公告，社會(huì )關(guān)注度相對較低，違法行為更加隱蔽和難以發(fā)現。同時(shí)，相較于基金公司，證券公司對自營(yíng)和資管等投資部門(mén)工作人員的行為管控不夠全面系統，也為老鼠倉埋下了隱患。

證監會(huì )表示，上述案件的成功查處拓展了證監會(huì )打擊老鼠倉的深度和廣度，體現了證監會(huì )對老鼠倉“零容忍”的堅決態(tài)度，對敢于以身試法的違法犯罪分子給予了深刻的警示。