根據國務(wù)院反壟斷委員會(huì )的工作計劃，我們起草了《橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》(征求意見(jiàn)稿)(以下稱(chēng)《指南》)，現面向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)。

《橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》(征求意見(jiàn)稿)公開(kāi)征求意見(jiàn)

根據國務(wù)院反壟斷委員會(huì )的工作計劃，我們起草了《橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》(征求意見(jiàn)稿)(以下稱(chēng)《指南》)，現面向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)。

此次公開(kāi)征求意見(jiàn)時(shí)間為2016年2月3日至2016年2月22日。有關(guān)單位和社會(huì )各界人士可以登陸國家發(fā)展改革委門(mén)戶(hù)網(wǎng)站(http://www.ndrc.gov.cn)價(jià)監局子站(http://jjs.ndrc.gov.cn/)“反壟斷”欄目，點(diǎn)擊“《橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南(征求意見(jiàn)稿)》公開(kāi)征求意見(jiàn)”，對《指南》提出意見(jiàn)建議，并將意見(jiàn)發(fā)送到國家發(fā)展改革委(價(jià)監局).

感謝您的參與和支持！

地址：北京市西城區月壇南街38號，國家發(fā)展改革委價(jià)監局，郵編：100824.

電子郵箱：wanjiang@ndrc.gov.cn

附件：《橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》(征求意見(jiàn)稿)

國家發(fā)展改革委價(jià)監局

2016年2月2日

橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南

(征求意見(jiàn)稿)

第一條本指南的依據和目的

依據《中華人民共和國反壟斷法》(下稱(chēng)《反壟斷法》)第四十六條第二款的規定，經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)向反壟斷執法機構(下稱(chēng)執法機構)報告達成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據，執法機構可以酌情減輕或者免除對該經(jīng)營(yíng)者的處罰(以下稱(chēng)寬大制度)。為指導在橫向壟斷協(xié)議案件中適用上述規定，提高執法機構工作的透明度，便于經(jīng)營(yíng)者申請寬大，依據《反壟斷法》制定本指南。

第二條寬大制度的意義

橫向壟斷協(xié)議通常具有嚴重排除、限制競爭的效果，相對更為穩固，同時(shí)也具有高度隱秘性，如果相關(guān)經(jīng)營(yíng)者能夠主動(dòng)配合，將大大降低執法機構發(fā)現并展開(kāi)調查的難度。因此，執法機構認為，對于那些愿意主動(dòng)報告橫向壟斷協(xié)議并提供重要證據，同時(shí)停止涉嫌違法行為并配合執法機構調查的經(jīng)營(yíng)者，執法機構相應地給予經(jīng)營(yíng)者減輕或者免除處罰，有助于提高執法機構發(fā)現并查處壟斷協(xié)議行為的效率，節約行政執法成本，維護消費者的利益。同時(shí)，執法機構也認為，給予經(jīng)營(yíng)者寬大的額度應當與經(jīng)營(yíng)者協(xié)助執法機構查處壟斷協(xié)議案件的貢獻程度相匹配。

第三條本指南的適用范圍

本指南僅適用于橫向壟斷協(xié)議案件。

橫向壟斷協(xié)議是指《反壟斷法》第十三條第一款所規定的具有競爭關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者達成、實(shí)施的壟斷協(xié)議。本指南下文中所指的壟斷協(xié)議均指橫向壟斷協(xié)議。

第四條經(jīng)營(yíng)者申請寬大的受理機構

參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者可以在執法機構采取《反壟斷法》第三十九條所規定的任何措施前，向國務(wù)院反壟斷執法機構申請寬大。同一壟斷協(xié)議案件中，經(jīng)營(yíng)者分別向不同的國務(wù)院反壟斷執法機構申請寬大且均被受理的，由國務(wù)院反壟斷執法機構協(xié)商處理。

執法機構采取《反壟斷法》第三十九條所規定的任何措施后，參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者可以向負責調查的執法機構申請寬大。

第五條經(jīng)營(yíng)者與執法機構的事先溝通

執法機構鼓勵經(jīng)營(yíng)者盡可能早地報告壟斷協(xié)議有關(guān)情況。經(jīng)營(yíng)者申請寬大前，可以匿名或者實(shí)名通過(guò)口頭或者書(shū)面方式與執法機構進(jìn)行溝通。

第六條經(jīng)營(yíng)者申請寬大應提交的材料

申請寬大的經(jīng)營(yíng)者應當提交壟斷協(xié)議有關(guān)情況的報告，同時(shí)應提交該經(jīng)營(yíng)者已經(jīng)掌握的重要證據材料。

報告應當明確承認經(jīng)營(yíng)者從事了涉嫌違反《反壟斷法》的壟斷協(xié)議行為，詳細說(shuō)明達成和實(shí)施壟斷協(xié)議的具體情況。報告應當包括以下信息：(1)壟斷協(xié)議的參與者及其基本信息(包括名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式及參與代表等)；(2)壟斷協(xié)議的聯(lián)絡(luò )情況(包括聯(lián)絡(luò )的時(shí)間、地點(diǎn)、內容以及具體參與人員)；(3)壟斷協(xié)議涉及的產(chǎn)品或者服務(wù)、價(jià)格、數量等；(4)影響的地域范圍和市場(chǎng)規模；(5)持續時(shí)間；(6)對經(jīng)營(yíng)者所提交證據的說(shuō)明。

經(jīng)營(yíng)者所掌握的重要證據材料是指：執法機構尚未掌握案件線(xiàn)索或者證據的，足以使執法機構依據《反壟斷法》第三十九條啟動(dòng)調查程序的證據；執法機構已經(jīng)啟動(dòng)調查程序的，對最終認定壟斷協(xié)議行為具有顯著(zhù)增值作用的證據，包括：(1)在壟斷協(xié)議的達成方式和實(shí)施行為方面具有更大證明力或者補充證明價(jià)值的證據；(2)在壟斷協(xié)議的內容、達成和實(shí)施的時(shí)間、涉及的產(chǎn)品或者服務(wù)范疇、參與成員等方面具有補充證明價(jià)值的證據；(3)其他能夠強化壟斷協(xié)議證明力的證據。

一般認為，在壟斷協(xié)議達成、實(shí)施期間所產(chǎn)生的原始證據比傳來(lái)證據更具有證明力；直接證據比間接證據更具有證明力；數個(gè)種類(lèi)不同、內容一致的證據比一個(gè)孤立的證據更具有證明力。

第七條經(jīng)營(yíng)者申請寬大的初步報告

經(jīng)營(yíng)者在申請寬大時(shí)暫時(shí)無(wú)法提供全部材料的，可以先向執法機構提交關(guān)于壟斷協(xié)議的初步報告。初步報告應當明確承認經(jīng)營(yíng)者從事了涉嫌違反《反壟斷法》所禁止的壟斷協(xié)議行為，簡(jiǎn)要說(shuō)明達成和實(shí)施壟斷協(xié)議的基本情況，包括壟斷協(xié)議的參與者、涉及的產(chǎn)品或者服務(wù)、達成和實(shí)施的時(shí)間等。

經(jīng)營(yíng)者提交初步報告的，執法機構將出具書(shū)面意見(jiàn)，要求經(jīng)營(yíng)者在一定期限內補充相關(guān)材料，該期限最長(cháng)一般不超過(guò)30日，特殊情況下可以延長(cháng)至60日。如果經(jīng)營(yíng)者在執法機構要求的期限內補充提交相關(guān)材料，執法機構將以其收到初步報告的時(shí)間為申請寬大時(shí)間；經(jīng)營(yíng)者未在期限內按要求補充提交相關(guān)材料的，視為經(jīng)營(yíng)者未提出寬大申請。

經(jīng)營(yíng)者首次提出正式寬大申請，提交的材料需要補正的，如果提交的材料已經(jīng)能夠說(shuō)明壟斷協(xié)議的基本情況，執法機構將按照初步報告對待，并在向經(jīng)營(yíng)者出具的書(shū)面意見(jiàn)中載明。

第八條經(jīng)營(yíng)者申請寬大的形式

經(jīng)營(yíng)者可以以口頭或者書(shū)面形式提交寬大的申請報告或者初步報告。以口頭形式報告的，執法機構將進(jìn)行書(shū)面記錄并由經(jīng)營(yíng)者授權的報告人簽名確認；書(shū)面形式包括通過(guò)電子郵件、傳真或者書(shū)面紙質(zhì)材料等，但經(jīng)營(yíng)者應當簽名、蓋章或者以其他方式確認。

第九條經(jīng)營(yíng)者申請寬大的登記受理

經(jīng)營(yíng)者提交寬大的申請或者初步報告后，執法機構將進(jìn)行登記確認，并在7個(gè)工作日內向經(jīng)營(yíng)者出具書(shū)面意見(jiàn)，明確收到的時(shí)間及材料清單。

經(jīng)營(yíng)者提交的寬大的正式申請材料不完整或者形式不滿(mǎn)足本指南第六條要求的，執法機構將在書(shū)面意見(jiàn)中告知經(jīng)營(yíng)者補正，并以最后收到符合要求的補正材料的時(shí)間為經(jīng)營(yíng)者正式申請寬大的時(shí)間。經(jīng)營(yíng)者提交初步報告的除外。

第十條經(jīng)營(yíng)者獲得寬大需要滿(mǎn)足的其他條件

經(jīng)營(yíng)者提交寬大的申請或者初步報告后，如果未全面履行以下義務(wù)，執法機構一般不給予寬大：

(一)及時(shí)停止涉嫌違法行為，但執法機構為保證調查工作順利進(jìn)行而要求經(jīng)營(yíng)者繼續實(shí)施上述行為的情況除外。經(jīng)營(yíng)者已經(jīng)向境外執法機構申請寬大，并被要求繼續實(shí)施上述行為的，應當向執法機構報告；

(二)迅速、持續、全面、真誠地配合執法機構的調查工作；

(三)妥善保存并提供證據材料和信息，不得隱匿、銷(xiāo)毀、轉移證據材料或者提供虛假材料、信息；

(四)未經(jīng)執法機構同意不得對外披露向執法機構申請寬大的情況；

(五)不得有其他影響反壟斷執法順利進(jìn)行的行為。

經(jīng)營(yíng)者脅迫或者組織其他經(jīng)營(yíng)者參與達成、實(shí)施壟斷協(xié)議或者妨礙其他經(jīng)營(yíng)者停止該違法行為的，執法機構一般不對其免除處罰，但可以相應給予減輕處罰。

第十一條經(jīng)營(yíng)者申請順位的確定

在發(fā)出行政處罰事先告知書(shū)之前，執法機構按照經(jīng)營(yíng)者申請寬大的時(shí)間先后為經(jīng)營(yíng)者排序，確定經(jīng)營(yíng)者申請寬大的順位，并書(shū)面告知經(jīng)營(yíng)者所處的順位。

經(jīng)營(yíng)者未履行本指南第十條第一款所列義務(wù)的，執法機構將取消其順位。第一順位的經(jīng)營(yíng)者存在本指南第十條第二款情形的，執法機構可以將其調整為第二順位經(jīng)營(yíng)者；情節嚴重的，執法機構可以取消其順位。

經(jīng)營(yíng)者的順位被調整或者取消后，其后順位的經(jīng)營(yíng)者可以依次向前遞補。

第十二條執法機構的審理審查

執法機構調查認定壟斷協(xié)議行為成立的，案件執法人員應當在案件調查報告中根據經(jīng)營(yíng)者違法行為的情節輕重確定對經(jīng)營(yíng)者的處罰金額，并根據經(jīng)營(yíng)者申請寬大的順位提出是否給予經(jīng)營(yíng)者寬大以及處罰減免幅度的建議，執法機構依法在案件的審理審查程序中研究并作出決定。

一般情況下，執法機構在同一壟斷協(xié)議案件中最多給予三個(gè)經(jīng)營(yíng)者寬大。如果案件重大復雜、涉及經(jīng)營(yíng)者眾多，并且申請寬大的經(jīng)營(yíng)者確實(shí)提供了不同的重要證據材料，執法機構可以考慮給予更多的經(jīng)營(yíng)者寬大。

第十三條執法機構免除、減輕經(jīng)營(yíng)者的罰款

對于第一順位的經(jīng)營(yíng)者，執法機構可以對經(jīng)營(yíng)者免除全部罰款或者按照不低于80%的幅度減輕罰款。在執法機構啟動(dòng)調查程序前申請寬大并確定為第一順位的經(jīng)營(yíng)者，執法機構將給予免除全部罰款。

對于第二順位的經(jīng)營(yíng)者，執法機構可以按照30%至50%的幅度減輕罰款。對于第三順位及后序順位的經(jīng)營(yíng)者，可以按照不高于30%的幅度減輕罰款。

本指南所稱(chēng)罰款是指，將申請罰款減免以外的所有情節綜合考慮后確定應當對經(jīng)營(yíng)者作出的罰款金額。

第十四條執法機構減免沒(méi)收經(jīng)營(yíng)者的違法所得

為鼓勵經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)報告壟斷協(xié)議行為并提供重要證據，執法機構可以考慮在減免罰款的同時(shí)參考本指南第十三條考慮減免沒(méi)收經(jīng)營(yíng)者的違法所得。

第十五條執法機構決定的告知和公開(kāi)

執法機構在向經(jīng)營(yíng)者發(fā)送的行政處罰事先告知書(shū)中，將寫(xiě)明擬給予經(jīng)營(yíng)者寬大的結果和理由，經(jīng)營(yíng)者有權依法向執法機構提出陳述、申辯或者聽(tīng)證。

執法機構依照本指南最終決定給予經(jīng)營(yíng)者寬大的，應當在作出決定后的20個(gè)工作日內，依法將免予處罰決定書(shū)或者行政處罰決定書(shū)向社會(huì )公布。

第十六條執法機構的保密義務(wù)

對經(jīng)營(yíng)者依據本指南申請寬大所提交的報告、形成的文書(shū)等材料，執法機構將另卷封存保管，未經(jīng)經(jīng)營(yíng)者同意不得對外公開(kāi)，任何其它機關(guān)、組織、個(gè)人均無(wú)權查閱；上述材料也不作為相關(guān)民事訴訟的證據使用，法律另有規定的除外。

執法機構不予寬大的，不得以經(jīng)營(yíng)者提交的材料作為認定經(jīng)營(yíng)者從事壟斷協(xié)議行為的證據。

第十七條實(shí)施日期

本指南自 年 月 日起施行。