【監管力度再提升 主辦券商業(yè)務(wù)自查10月底完成】為進(jìn)一步規范主辦券商執業(yè)行為，督促主辦券商強化合規意識，提高推薦、做市和持續督導等各項業(yè)務(wù)的執業(yè)質(zhì)量，股轉公司發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強主辦券商規范執業(yè)的通知》(下稱(chēng)《通知》)。

為進(jìn)一步規范主辦券商執業(yè)行為，督促主辦券商強化合規意識，提高推薦、做市和持續督導等各項業(yè)務(wù)的執業(yè)質(zhì)量，股轉公司發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強主辦券商規范執業(yè)的通知》(下稱(chēng)《通知》).

《通知》要求辦券商應全面開(kāi)展自查工作，系統梳理和規范推薦掛牌、做市、信息披露、提供股票發(fā)行和并購重組服務(wù)等業(yè)務(wù)流程，及時(shí)發(fā)現并反饋從業(yè)實(shí)踐中出現的新情況、新問(wèn)題，并針對已經(jīng)出現的違反本通知要求的行為及時(shí)采取整改措施。

《通知》就五方面對主辦券商提出要求：一、準確、及時(shí)披露主辦券商基本信息；二、關(guān)注報送材料的合規性，提高申報材料質(zhì)量；三、規范履行做市報價(jià)義務(wù)；四、加強客戶(hù)交易行為管理；五、切實(shí)履行勤勉盡責義務(wù)，做好推薦及持續督導工作?！锻ㄖ吠瑫r(shí)要求，各主辦券商應根據上述自查要求形成自查報告，于2015年10月30日前，通過(guò)股轉公司BPM系統上傳至股轉公司機構業(yè)務(wù)部。

股轉公司表示，下一步將加強主辦券商執業(yè)質(zhì)量監控，對違反業(yè)務(wù)規定的行為，及時(shí)發(fā)現、及時(shí)糾正、及時(shí)處理，并將處理結果抄報中國證監會(huì )及其派出機構。

市場(chǎng)方面，昨日三板做市指數再度下滑，至收盤(pán)時(shí)微跌0.14%，新三板成交依舊低迷。