昨日晚間，同花順披露《行政處罰事先告知書(shū)》，中國證監會(huì )擬決定沒(méi)收同花順公司違法所得2,176,997.22元，并處以6,530,991.56元罰款;公司副總經(jīng)理朱志峰給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款;產(chǎn)品經(jīng)理郭紅波給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款。

據公告顯示，同花順公司開(kāi)發(fā)運營(yíng)的資產(chǎn)管理系統，包含子賬戶(hù)開(kāi)立、傳輸交易指令、登記、查詢(xún)、清算等多種具有證券業(yè)務(wù)屬性的功能。同花順公司明知其客戶(hù)經(jīng)營(yíng)方式，仍向不具有經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的客戶(hù)銷(xiāo)售該系統、提供相關(guān)服務(wù)，并獲取收益的行為違反了《證券法》第一百二十二條的規定，構成《證券法》第一百九十七條所述非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的行為。時(shí)任同花順公司副總經(jīng)理朱志峰為直接負責的主管人員、產(chǎn)品經(jīng)理郭紅波為其他直接責任人員。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百九十七條的規定，中國證券監督管理委員會(huì )擬決定：沒(méi)收同花順公司違法所得2,176,997.22元，并處以6,530,991.56元罰款;對朱志峰給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款;對郭紅波給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款。(記者 劉佳)